官司来了?美国散户“带头大哥”麻烦大了

2021年02月06日 11:42 次阅读 稿源:华尔街见闻 条评论

在网络上带领美国散户逼空游戏驿站(GameStop,GME)的“大哥”或许要和他日常生活中的前任雇主一起遭受美国监管机构审查了。在过去的六个月里,这位真名叫做Keith Gill的“带头大哥”持续发布了不少看好GME股价的视频,并最终成为了美国散户大本营、Reddit子论坛WallStreetBets(WSB)上的一位大V。他在史诗级逼空大战过后赚得盆满钵满,累计回报率一度超过4400%。

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然而,美国金融业管理局(Financial Industry Regulatory Authority,Finra)网站显示,Gill本人是一位注册在案的经纪人,受到该局的监管。

这也就意味着,在WSB论坛上与散户进行积极交流的Gill,很有可能违反了有关经纪人与公众沟通的相关监管规定,其言论也将为其前雇主——马萨诸塞州Mutual Life保险公司带来未曾监督到位的法律问题。

据《华尔街日报》引述马萨诸塞州联邦秘书长William Galvin发给Mutual Life的一封信件内容,该州证券监管机构已就Gill在社交媒体上的活动向该公司进行了询问。

信中称,监管要求该公司解释为何Gill在网上的行为未曾被视为外部商业活动,并且希望了解该公司是否会监控员工的社交媒体使用情况。

Finra前执法主管Brad Bennett对此表示:

如果有一位注册在案的人士在公司之外交易证券,并向公众提出建议,这可能是一个重大的监管失误。

根据Finra的规定,经纪人在自己公司以外的地方拥有交易账户,必须得到所在公司的批准;若他们还进行了交易,对账单和交易确认书都必须与其雇主共享。

与此同时,公司也被要求密切监督旗下经纪人在社交媒体上发表的、与其工作有关的信息。经纪人本身应该也有足够自觉,不应在网上随意发布可能隐含荐股信息的言论。

目前,Mutual Life已经向监管表明,公司对Gill进行的一系列GME交易并不知情。

而根据《纽约时报》周三的报道,Gill在1月21日向公司提出离职,但直到1月28日GME大战正酣时为止,他都仍是公司的员工,有责任遵守监管规定。

值得注意的是,尽管面临法律风险,“带头大哥”最终仍有“安全脱身”的可能性。

Bennett就直言,如果Gill没有说谎,只是进行交易却没有向任何人收取投资建议的相关费用,这就很难认定是他的责任。

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