中金公司被证监会监管谈话:联想科创板IPO保荐未尽责

2021年12月30日 08:10 次阅读 稿源:中新网 条评论

因联想科创板IPO保荐未尽责,中金公司及5名责任人被证监会监管谈话。证监会网站29日公布《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》(简称《决定》)。

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来源:证监会网站

《决定》称,经查,证监会发现中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

《决定》显示,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会于2021年12月20日决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。

官网资料显示,中国国际金融股份有限公司是中国首家中外合资投资银行。自1995年成立以来,中金公司一直从事金融增值服务,建立了以研究和信息技术为基础,投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理全方位发展的业务结构。2015年,中金公司在香港联交所主板挂牌上市。

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