美国SEC强令华尔街检查100多部交易员和银行家的私人手机

2022年05月18日 20:05 次阅读 稿源:环球市场播报 条评论

美国正对WhatsApp等平台上的秘密信息传递进行有史以来规模最大的一次调查,当局迫使华尔街系统性地检查头部交易员和银行家携带的逾100部私人手机。知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)一直在向各银行发送需检查的关键职位清单,且在某些情况下包括特定投资银行团队或交易部门负责人在内的约30人。这些职位上的人员被勒令交出手机让律师检查。

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此举意在评估华尔街专业人士使用未经授权的信息平台相互或与客户聊天的普遍程度。监管机构正在研判要对哪些机构因未能保护通过未经批准的平台发送的业务相关信息而实施惩罚以及惩罚力度。包括高盛集团、摩根士丹利、花旗集团、汇丰控股和瑞信集团在内的金融机构曾表示,正在配合美国当局对信息传递应用程序的调查,但尚不清楚是否都在检查手机

知情人士称,访问个人设备的请求极为敏感,因可能涉及多年的办公室闲话甚至个人信息,因此银行正在安排外部律师协助进行审查,后者充当中介并保留一些表面的隐私。律师们被指示寻找与业务有关的信息,而这一界定可能给业内人士带来些许安慰:向同事吐槽差劲的老板可能不会被视为业务相关。老板也不会知道。此外,监管机构现阶段一般不会要求了解信息的内容,而只是要知道何人使用了非法信息传递渠道以及使用的频率。

今年早些时候,德意志银行警告员工不要删除WhatsApp上的通讯纪录。知情人士本周透露,这家总部位于法兰克福的公司尚未披露美国的调查,但已收到德国金融监管机构BaFin提供信息的要求。

各银行和SEC的发言人不予置评。

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