美国证券交易委员会主席:加密货币市场存在很多风险 证券市场也是

2022年06月28日 03:06 次阅读 稿源:华尔街见闻 条评论

加密货币和证券市场跌到底了吗?似乎还没有。周一,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler在接受采访时说:加密货币存在很多风险,但传统的证券市场也存在风险。不同之处在于前者没有规则或披露来防止欺诈和操纵。Gensler称,他准备将比特币公开标记为商品而非证券。

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关于任何特定加密货币是否可以被标记为商品而不是证券的争论具有深远的影响。如果被监管机构认定为是证券,那这种加密货币就成为一种金融工具,必须在SEC注册,并且遵守严格的披露制度的情况下才能合法地出售给公众。

Gensler说:

许多加密货币……投资大众希望获得回报,就像他们投资我们称为证券的其他金融资产时一样。其中许多加密货币,具有证券的关键属性,因此在美国证券交易委员会的管辖范围内。

有些人喜欢比特币,这是我唯一要说的……我的前任和其他人都说过,比特币是一种商品。

他补充说,并指出这种分类使商品期货交易委员会在监督比特币市场方面发挥了关键作用,他认为,这些机构有能力共同努力,为数字资产市场带来公平、透明度和投资者保护。

过去六个月比特币下跌了近60%,但上周上涨了约1%。

SEC主席这番表态后,比特币急速下跌,逼近20500美元关口。


本月早些时候,美国国会通过《负责任的金融创新法案》,旨在通过将数字资产整合到现有法律中来鼓励“负责任的创新”,并为在很大程度上不受监管且缺乏共同标准的加密行业提供了更清晰的框架。

该法案要求SEC和商品期货交易委员会(CFTC)承担大部分监管工作,这也意味着加密领域将被置于特定监管机构的监管之下。

SEC将负责监管归类为证券的数字资产,而CFTC将负责监督那些被承认为商品的数字资产。

法案提议对数字资产持有者的权益或权力以及该资产的内在目的进行审查。

根据该法案,辅助资产是指通过签订投资合同向与证券买卖相关的人提供、出售或以其他方式提供的无形可替代资产。

该立法使用 Howey 测试来确定根据投资合同提供给购买者的辅助资产本质上不是证券。

被归类为证券的资产,必须向持有人提供企业实体的债务或股权、清算权或从企业实体获得利息或股息支付的权利、在企业实体中获得的利润或收入份额“完全来自他人的创业或管理努力”或实体中的任何其他经济利益。

未完全去中心化,且受益于项目方“创业和管理”的数字资产,这些项目方的工作决定了资产的价值,但本身不是债务或股权,或者不会在商业实体中产生利润或其他金融权益的资产,只要每年向美国证券交易委员会提交两次披露,就不会被归类为证券。

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