美SEC称比特币交易所监管混乱 投资者资金安全没保障

2018年03月08日 07:01 次阅读 稿源:凤凰网科技 条评论

据TechCrunch北京时间3月8日报道,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)针对加密货币交易所向投资者发出警告。SEC表示,目前有许多加密货币交易所没有受到必要的监管,对用户的资金为所欲为,投资者应当极其谨慎。SEC很快将加强对加密货币交易所的监管。

SEC首先认定,通过ICO(首次公开募币)发行的加密货币和令牌属于有价证券。加密货币作为证券,加密货币交易所需要遵守与其他证券交易所相同的监管规则。它们应当通过SEC注册为全国性证券交易所、替代交易系统或经纪自营商。

但SEC表示,当前对加密货币交易所的监管可谓一塌糊涂,“SEC官员担忧,许多网络交易平台给投资者的印象似乎是在SEC注过册的,受到监管,但实际情况并非如此。许多平台自称是‘交易所’,这会让投资者误解它们受到监管,符合全国性证券交易所的监管标准”。

许多交易所自行制定新加密货币挂牌交易的规章制度,在这一过程中SEC没有任何发言权,不能确保这些加密货币是安全的投资品种。

与此相似的是,SEC从未对加密货币交易所的交易工具进行评估。例如,如果投资者在一家交易所提交一单限价订单,必须确信交易所会严格按照自己的订单进行交易。交易所可能会给予大投资者优先权,或者擅自修改订单。

SEC还提醒加密货币交易所,它们应当注册为替代交易系统。在收购比特币交易所Poloniex Nathaniel Popper(以下简称“Poloniex”)后,Circle计划与SEC合作,对Poloniex进行注册。

Circle称,“SEC非常赞许这种做法,表示它不会再追究以前的行为。SEC称,在类似公司中,我们是第一家,也是唯一一家与它接洽的公司。”

因此,似乎美国要经过一段时间才会打击加密货币交易所。但许多美国投资者都依靠外国交易所进行加密货币交易。目前尚不清楚SEC计划如何保护在外国交易所开设账户的美国投资者。

以下是SEC为加密货币投资者准备的一个问题清单,目的是帮助它们选择一家靠谱的交易所:

·在该平台上进行加密货币交易吗?如果交易,该平台注册为全国性证券交易所了吗?

·平台是作为替代交易系统运行的吗?如果是,它注册为经纪自营商,并向SEC提交过Form ATS文件吗?

·美国金融业监管局的BrokerCheck中有运营该平台的个人或公司信息吗?

·平台如何选择进行交易的数字资产?

·哪些人可以在平台上进行交易?

·交易协议是什么?

·平台如何定价?

·平台对所有用户一视同仁吗?

·平台佣金多高?

·平台如何保证用户交易和身份信息安全?

·平台采取哪些措施抵御网络安全威胁,例如黑客攻击或入侵?

·平台还提供其他哪些服务?向SEC注册这些服务了吗?

·平台控制用户资产吗?如果控制,如何确保用户资产的安全?

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